上市公司高管如何避免特定义务引发的潜在刑事风险 张家港知名刑事辩护律师

张家港知名刑事辩护律师曹辉团队：上市公司高管如何避免特定义务引发的潜在刑事风险？特殊身份与特定义务引发的风险，企业家十大刑事法律风险系列文章。请看详情：



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上市公司股权的分散性，使得公司高管很难受到公司小股东的直接控制与监督，能够相对独立地做出公司经营管理决策，其权力行使直接影响到公司和股东的利益，尤其是小股东的切身利益。

因而，各国公司法都将上市公司高管的忠实义务置于公司法律制度构建的核心位置。公司高管必须向公司以及公司背后的小股东承担“不谋私利”这一最基本的道德承诺和法律义务。

在我国，上市公司治理不够成熟，资本市场的立法与监管也存在缺位的问题，但上市公司高管违背忠实义务，给公司造成损失的，就会涉及刑事法律风险。

在实践中，公司高管、实际控制人利用关联交易、违规担保、资金预付、资金出借和对外投资等行为损害上市公司利益的事情并不鲜见。但由于现实中这类案例并不多，得到司法惩治的很少，因而这些基于特定义务形成的潜在刑事风险极易被上市公司高管、实际控制人忽视。

张家港知名刑事辩护律师曹辉团队：不仅如此，相关罪名还可能成为公司控制权之争的抓手。

鲜言，一个曾经叱咤资本市场的著名“玩家”，曾为多家上市公司的实际控制人，成为上海市首例“背信损害上市公司利益案”的被告。

2013至2015年间，鲜言利用担任上市公司上海多伦实业股份有限公司（以下简称多伦公司）及其子公司荆门汉通置业有限公司（以下简称汉通公司）法定代表人及实际控制人的职务便利，采用伪造汉通公司开发的荆门楚天城项目分包商林某某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表，

以支付工程款和往来款名义，将汉通公司资金划转至该公司实际控制的林某某个人账户、荆门楚天城项目部账户，再通过上述账户划转至自己实际控制的多个公司、个人账户内，转出资金循环累计达人民币1.2亿余元。

张家港知名刑事辩护律师曹辉团队：其中，2360万元被鲜言用于理财、买卖股票等个人用途，至案发未能归还，给上市企业造成巨大损失。最终被判处有期徒刑二年，并处罚金人民币180万元。

这起案件反映出当前我国上市公司治理“千疮百孔”的残酷现状，也从另外一个侧面给上市企业高级管理者敲响警钟。公司治理和管理的漏洞，绝不是个人牟利的工具。

不仅如此，损害上市公司利益还可能授人把柄，不但让自己身陷囹圄，还可能面临失去公司控制权的双重打击。

康达尔前任董事长，实际控制人罗爱华女士，在那场著名的抵御京基集团恶意收购的控制权争夺战中，为将京基集团拒之门外放出“毒丸计划”，在未经董事会、股东大会审议的情况下，将山海上城后期工程以及未来潜在开发项目沙井康达尔工业园，与中建一局签订了高于市场均价四倍的商业合作协议，令公司价值大幅折损。

张家港知名刑事辩护律师曹辉团队：在控制权之争的关键时间节点，她的这一违法举措被对手抓个正着，因举报被公安机关刑事立案侦查，限制人身自由，免去董事长职务，致使康达尔自此“改朝换代”，令人唏嘘。

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